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上交所连续查处超限买入风险警示板股票行为

新华网  2015-05-16 11:41

[摘要] 新华网上海5月16日电(记者潘清)为加强风险警示、防范炒作风险,上海证券交易所[微博]为风险警示板设置了买入限制,但实际交易中违规行为屡屡发生。近日,上交所[微博]连续查处了多例超限买入风险警示板股票的行为。

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新华网上海5月16日电(记者潘清)为加强风险警示、防范炒作风险,上海证券交易所[微博]为风险警示板设置了买入限制,但实际交易中违规行为屡屡发生。近日,上交所[微博]连续查处了多例超限买入风险警示板股票的行为。

按照《上海证券交易所[微博]风险警示板股票交易管理办法》的规定,风险警示板单日买入单只股票不得超过50万股。

上交所相关负责人表示,近期在日常监控中连续发现并查处了六起投资者违反规定,单日买入单只风险警示板股票超过50万股的行为。根据初步调查结果,上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式,分别涉及三只风险警示板股票。

上述违规行为发生后,上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施,同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。

上交所相关负责人表示,为风险警示板设置买入限制,目的是为了进一步加强风险警示,防范市场炒作风险。广大投资者需要关注的是,无论通过竞价交易还是大宗交易,普通账户交易还是信用账户交易,只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股,均属于违规行为。

据悉,上交所将继续密切监控风险警示板股票交易情况,并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施,违规情节严重的将上报证监会[微博]查处。同时,上交所要求各证券公司做好客户交易合规管理工作,采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。

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