[摘要] 新华网上海5月16日电(记者潘清)为加强风险警示、防范炒作风险,上海证券交易所[微博]为风险警示板设置了买入限制,但实际交易中违规行为屡屡发生。近日,上交所[微博]连续查处了多例超限买入风险警示板股票的行为。
新华网上海5月16日电(记者潘清)为加强风险警示、防范炒作风险，上海证券交易所[微博]为风险警示板设置了买入限制，但实际交易中违规行为屡屡发生。近日，上交所[微博]连续查处了多例超限买入风险警示板股票的行为。
按照《上海证券交易所[微博]风险警示板股票交易管理办法》的规定，风险警示板单日买入单只股票不得超过50万股。
上交所相关负责人表示，近期在日常监控中连续发现并查处了六起投资者违反规定，单日买入单只风险警示板股票超过50万股的行为。根据初步调查结果，上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式，分别涉及三只风险警示板股票。
上述违规行为发生后，上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施，同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。
上交所相关负责人表示，为风险警示板设置买入限制，目的是为了进一步加强风险警示，防范市场炒作风险。广大投资者需要关注的是，无论通过竞价交易还是大宗交易，普通账户交易还是信用账户交易，只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股，均属于违规行为。
据悉，上交所将继续密切监控风险警示板股票交易情况，并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施，违规情节严重的将上报证监会[微博]查处。同时，上交所要求各证券公司做好客户交易合规管理工作，采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。
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